本文译自《毛泽东的秘密讲话：从百花齐放到大跃进》（The Secret Speeches
of Chairman Mao ， from the Hundred Flowers to the Great Leap Forward ，
Roderick MacFarquhar， Timothy Cheekand Eugene Wu ， ed.， The President
and Fellows of Harvard College， 1989 ），作者史华慈是美国著名的中国研
究专家。文章内容如下。

在开头我将向读者声明，阅读这些至今尚未发表的毛泽东在1957年初至1958
年11月这段重要时期内在不同场合发表的非正式讲话，总的看来不会对他的形象
有所损益。给人印象最深的是如下这一事实，我们在这些讲话中发现的毛泽东的
风格、语气、修辞手法、推理方式与以红卫兵时期的材料写成的《毛泽东思想万
岁》下文简称（《万岁》）一书所使用的全部文件是相关联的，这就是为什么即
使毛泽东在此后还活了二十年，这篇文章仍然以“晚年毛泽东”定名的缘故。这
些新文件即如红卫兵时期的材料一样，是毛泽东在非正式场合“怎么想怎么说”

的记录；并且还如逖默斯？契克（Timothy Cheek ）所说，这个毛泽东与我
们在经过各种编辑后的阐述非常清楚的《毛泽东选集》①中看到的毛泽东明显不
同。

至于说到毛泽东的思想是逻辑地发展的，毛泽东的远见在理智方面是连贯的，
这些内容在官方著作中可以看到最清楚的阐述。

上面是官方著述对于毛泽东思想的看法，但是不知道为什么，他的这些不拘
一格令人着迷的演说，往往将我们的注意力从这种思想的连贯转向毛泽东从1956
年百花齐放运动开始到去世这段时间内不断变化的精神状态。我用“精神状态”

这个含糊的词语指的是各种变化的情绪，包括深深的忧虑、高度的兴奋、受
伤的自尊、深切的怨恨、毫无根据的自满等表现。我们的注意力往往被他对所出
现的常常是未预料的情况的情绪反应所吸引。虽然从未相信政治领袖毛泽东是一
个思想能够与他的政治生活相分离（类似斯宾诺莎在他的阁楼上的那种方式）的
居住在奥林匹斯山的社会哲学家，虽然搞清楚思想与精神状态的关系问题是一个
关乎我们所有人的问题，但是我必须承认，这些材料至少给我提出了如下严肃的
问题，即晚年“毛泽东的思想”在多大程度上具有它自身的自主惯性的成分，从
而限定了他的精神状态的变化。

当《万岁》一书所使用的文件首次于1974年发表时，许多读者发现它们新颖
而且有吸引力。的确，它们不拘一格并且充满了奇异的联想，但是如果我们将未
经编辑的毛泽东的谈话交给后人，那么我们大多数人可能会更不安心。斯图尔特？

施拉姆（Stuart Schram ）说，与通常使用生硬的官方话语的意识形态宣传
相比，这里我们发现了真实的“有血有肉”的毛泽东。②我们被出人意料、没有
根据、有时很古怪的一连串联想所吸引，毛泽东个人讲话中使用的多数比喻、隐
喻和典故在很大程度上来自中国传统文化，我们也被这一发现所吸引。新发现的
文件与先前的《万岁》一书所使用的文件都同样充分体现了毛泽东的幽默———
粗俗且与众不同；但是阅读第二遍，就会更加被他对于个人和群体的讽刺中所使
用的恐吓和威胁的语气吸引。尤其被他不仅自由随意地使用马克思列宁主义的多
数范畴，而且自由随意地使用他自己的概念所吸引。这些材料一方面突出了毛泽
东的精神世界在多大程度上受到了马克思列宁主义范畴的影响，以及毛泽东在多
大程度上真正认为自己是一个完全的马克思列宁主义者，另一方面突出了他的全
部范畴的适用性和可塑性，它们并不妨碍他处理当务之急。这的确表明了对于新
思想或对于一种善变和专制的“自由”的开放吗？

最后，我们还发现，毛泽东在这些文件中如同在其他文件中一样毫无敌意地
准备承认他过去的错误（在1959年庐山会议讲话中，他甚至说了“罪过”这样的
话）。可是，人们不可避免地把最高领导人的错误和“罪过”，甚至与“贪污”

等丑行划等号。这些错误和罪过并不触及毛泽东的身心，因为这些内容是源
自他基本正确的“总路线”的错误。它们导致了令人遗憾的结果这一事实，很大
程度上是由于下面执行政策的那些人经常受到诸如渴望表彰或怯懦地害怕攻击等
不良动机驱使而作出的夸大和曲解。在原文中，毛泽东承认在1958年8 月北戴河
会议前的几个月里充满启示和热情的讲话中带有“一点冒险主义”，但是他声称
他在激发人们的热情和一种无限可能性的意义上的努力基本是正确的。地方干部
以一种“强制”的方式甚至凭借“命令主义”贯彻他的思想是他的过错吗？此外，
主席往往知道如何以及何时纠正他的错误，他的错误从未将他从人民的队伍中改
划入敌人的队伍。


如上所述，这一材料中使用的特定的推理方式和修辞手法，在驱使人们将注
意力集中于主席的思想连贯性上的同时，也将注意力集中在他变化的精神状态上。

当然，精神状态的重建是高度危险和容易犯错误的事。可是，谈到晚年毛泽
东这是不可回避的问题。这并不是意味着“思想”本身失去了作为思想的重要性，
或者仅仅是从心理状态角度去对待思想。问题是，作为“思想的思想”在多大程
度上支配和限制了变化的情绪。

第一次提出毛泽东是意识形态领袖的断言是在延安时期———一个似乎或多
或少被其他党的领导人接受的断言。这个时期毛泽东思想是否全部是他自己的创
见，或它是否如中国目前坚持的看法一样，一定程度上是党的全体领导人集体形
成的，这个问题我不打算在这里论述。然而，在30年代末和40年代出现的这一思
想，使人意识到巨大的“客观的”政治、军事、经济力量在多大程度上严重限制
了领导者的行动。意识形态范畴被用来适应难以驾驭的现实环境。毫无疑问，促
使毛泽东最初转变的社会主义和共产主义最终胜利的信仰仍然是支撑他的信仰，
但是没有证据表明它形成了毛泽东当时的战略思考。当时毛泽东并没有预期共产
主义会迅速取得胜利，并且延安时期的毛泽东当时就看出将延安经验本身视为最
终社会主义乌托邦的预示也是值得怀疑的。无论人们认为毛泽东多么适当地使用
了马克思列宁主义的范畴来分析形势，马克思列宁主义的范畴都是直接与当时的
经济、政治和军事现实直接相关的。或许正是在这些情况下毛泽东作为一个政治
战略家的才能才最有效地发挥出来。

值得注意的是，延安战略不仅被证实了在赢得内战的胜利中是有效的，而且
随着适当的调整，它在普遍的“法律和秩序”迅速建立的巩固国家的初期大约
（1950—1952年）也适应了新的现实。在经济上“新民主主义”政策的延续与这
一时期采取的初步稳定经济和金融的措施的成功是有关系的。必须承认，这个
“重实效”的调整方案并没有妨碍大放血的土地改革以及反对反革命的运动。然
而，总的来看，这可能也没有妨碍人民共和国建立它的全国政权以及它此后一直
享有的政权合法性的基础。

毫无疑问，有效率的政府建立的速度极大地增加了毛泽东和党的其他领导人
的信心，当时继续快速地发展经济和“向社会主义过渡”是可能的。两个目标能
够如此轻易地结合起来的事实或许说明了将两个目标如此有效地结合在一起的斯
大林模式的一个主要吸引力。即使是抵制斯大林的他也发现斯大林的《联共（布）

党史简明教程》在建设社会主义问题上是完全令人信服的；并且它的确被用
作了教育干部的一个重要课本。毛泽东是那些真正承认斯大林在这一领域起到导
师作用的人中的一个。

他毫无疑问地一心一意接受斯大林对“马克思列宁主义宝库”的两个贡献，
即社会主义能够在工业充分发展起来之前就实现的观点，以及工业化本身能够在
不发达国家通过“社会主义的手段”进行的观点。对这些观点的接受甚至似乎给
予了斯大林的社会主义“发展模式”的优先权。诚然，在中国迅速实现了政治上
的掌控这一点可能使人们联想到这个模式应用于中国会取得更大的成功，而没有
看到苏联模式在苏联国内产生的令人沮丧的副作用。毫无疑问，是这种乐观主义
使1955年时的毛泽东相信，在中国实现农业集体化将不会出现苏联集体化过程中
的任何令人苦恼的伴生现象，甚至将促使农业明显地增长。

另一方面，以多种方式一心一意接受苏联“建设社会主义”的观念标志着毛
泽东继续接受了外部的制约———在这种情况下是接受苏联在“建设社会主义”

问题上的看法的制约。的确，从延安时期直到百花齐放运动突然终止的整个
期间，毛泽东似乎承认自身在技术和经济领域存在不足，保持了真正谦虚的态度。
的确，在1952—1955年期间，他似乎不仅在经济技术领域而且在其他所有现代化
领域都服从了苏联至高无上的权威。回顾这一时期，似乎是从1950年“武训事件”
至1955年“胡风事件”期间，他的大量精力放在了防止“资产阶级”文学知识分
子对于社会主义进程产生精神毒害的影响上。

当对照这个背景看问题时，就会很赞成麦克法考尔（Roderick MacFarquhar）

的观点，毛泽东从外部对他这个有创建的精神领袖的主要限制和制约中解放
出来是在1955年底他倡议加快农业集体化进程的时候。这个在没有任何苏联集体
化带来的恐慌下进行的有组织的运动取得明显成功，并且人们假定“民族资产阶
级”

自愿接受“向社会主义的转变”，这些似乎都使他确信社会主义在中国基本
上已经迅速地取得了决定性的胜利。

可以肯定，社会主义的定义仍然是苏联式的关于制度的十分传统的定义。首
先它意指私有财产国有化。可是，社会主义“基本”实现的方式一定使他欣喜地
感觉到，中国毕竟不同于苏联，并且这些不同回顾起来直接与他的某些延安时期
的思想有关。农民群众欣然接受社会主义，甚至“民族资产阶级”“被说服”接
受社会主义，这一事实，无疑是对他在1945年的《论联合政府》报告中提出的中
国的全体民众（所有的四个阶级）都可能积极参加社会主义建设的观点的有力支
持。这甚至可能与斯大林死后苏联吹起的一些新风一起使毛泽东想到了一种可能
性，即斯大林临终都没有说过如何建设社会主义经济，这为中国在建设社会主义
经济甚至在“社会主义建设”领域做出贡献打开了一个新的空间。

所有这些形成了“百花齐放时期”毛泽东思想中的重大的二重性准则（这是
在我们的文件中占有显著地位的一个原则），即阶级斗争任务与生产任务的对立。

③他在1956年宣布，“敌我”之间的“对抗性”的阶级斗争已经结束，妨碍
生产斗争胜利的障碍已经全部摧毁。所有四个阶级的人民当时能够团结起来进行
生产是中国的巨大幸运。正是在这种兴高采烈的情绪背景下，毛泽东显然被周恩
来和其他人说服一定让“资产阶级知识分子”在生产中发挥重要作用，而“资产
阶级知识分子”直至1955年底还是他最强烈敌视的目标。如果中国要发展自己的
新的社会主义经济模式，知识分子的技术和文化是必不可少的。

无论如何，在这里，愿意承认不为党所拥有的独立的知识和技术来源的存在，
不仅反映了党承认不足的谦逊态度，而且反映了高昂的自信———已经在“对抗
性的阶级斗争”领域取得“基本”胜利以及已经“基本”实现社会主义的党能够
认可“知识分子”可能会对优越于苏联模式的中国社会主义做出的贡献。几个月
前还把胡风的文学观点看作社会主义的致命威胁并把胡风当作死敌的毛泽东，当
时准备将文化和科学界的知识分子划入人民队伍。这意味着即使知识分子存在
“错误”观点，也能够因为他们基本上是爱国的并且一定程度上接受社会主义而
得到宽容，甚至人民中的错误观点（“毒草”）也不再是敌人身份的确定无疑的
标志。当然，老的知识分子和党的干部敏锐地意识到了对于仍关在监狱里的胡风
的处理与主席对于资产阶级知识分子的新路线之间的不同。然而，主席以胡风不
仅持有错误观点而且实际上制造了一个政治阴谋这样的原因轻易地解决了这个问
题。

作为一名政治家，毛泽东并不仅仅具有构思“最佳构想”的能力。无论如何，
在这些著述中人们有一种感觉，在构思了构想之后，他立即相信这就是对现实的
真实描写。在1956年初，他可能真的相信爱国的或者真正接受社会主义或者认识
到自己没有其他路可走的“资产阶级知识分子”将接受交给他们的在文化、科学、
技术领域的任务。有可能他们所有的贡献都将严格限制在社会主义经济领域之内。

可是，即使这样，当时毛泽东本人似乎也不再完全信奉斯大林模式。（这在
他1956年4 月和5 月的讲话中阐述得相当清楚，这些讲话就是《论十大关系》）
然而，他在与“知识分子”的许多讨论中明显地对文学和文化界知识分子的讲话
比对科学家和技术人员的讲话多。作为一个诗人兼文人，他像过去一样继续给予
文学一种人类社会发展推动力量的特别重要的地位。更重要的是，人们意识到，
一定程度上他敏锐地感觉到胡风的指责———马克思列宁主义在中国没有创造出
一种活的文学，没有生活的感受就没有可以为意识形态事业服务的文学是正确的。
或许正是他感到胡风的指责是基本的事实，才特别激怒了他。可是，在1956年初，
他似乎不仅极为相信好的文笔与正确的学说结合在一起的文学显然是可以做到的，
而且极为相信即使“毒草”出现，它们也不会对已经建立的社会主义结构有什么
危害。总之，在1956年初，即使知识分子对他主动示好的反应非常小心，毛泽东
构思的最佳构想似乎没有受到主要障碍的干扰；但是他或许相信这不久就会改变。

 

尽管赫鲁晓夫在苏共二十大上有关斯大林的令人惊讶的讲话引起了不安，当
时的主席无疑也觉察到了莫斯科和共产主义阵营的形势发展对他的构想是有利的。

这些文件强调了一点，就是毛泽东继续极大地关心共产主义阵营的政治和意
识形态，继续把中国看作那个阵营不可缺少的一部分，继续认为他的内政与他的
阵营的利益是密切联系的。因此，在1956年初斯大林死后，毛泽东似乎将苏联的
新趋向解释为大体上有利于他的最近的构想。尽管这还不是1958年秋那个启示未
来的毛泽东，但是这里我们发现了一个完全肯定自己是一个精神领袖的毛泽东，
一个对百花齐放这一构想的成功抱有很大希望的毛泽东。

然而，到了1956年底，我们发现在中国以及在整个社会主义阵营中都出现了
许许多多未预料到的令人苦恼的情况。首先，农业计划并没有引起生产的激增。

值得注意的是，农业领域是一个他自信地认为他先前成功实施的集体化能够
取得实效的领域。针对赫鲁晓夫有关斯大林的讲话，9 月召开的中共八大提出了
该讲话具有何种含义的严肃问题。最后，匈牙利革命似乎对他后来全部观点的形
成产生了根本矛盾的影响。一个已经建立的共产主义政权可能实际上是分裂的这
种见解无疑令他深感不安。无论他对于新的苏联领导人的怀疑是什么，他仍然继
续相信中国的命运是与共产主义阵营的命运牢固地联系在一起的。尽管认为一个
已经建立的社会主义制度可能在组织上有缺陷的见解是不能接受的，但是即使正
确的制度因为领导者与人民之间还存在继续的非对抗性矛盾而被错误地运用的观
点，使毛泽东有力地批评了匈牙利（Rakosi）领导人拉科西并且重申了自延安时
期形成的中国共产党的整风思想。一方面匈牙利的知识分子可能加深了毛泽东从
过去保留下来的认为知识分子不可以相信，他们在某种情况下被证明是极其危险
的这种坚定的看法；另一方面他能够说服自己，匈牙利知识分子与“基本上”接
受社会主义制度，基本上爱国———基本上是“人民的一部分”④的中国知识分
子完全不同。

总之，我认为，在有关1957年初的文件中，我们看到的是决心推动百花齐放
“构想”的毛泽东，但是也已经是对1956年底的形势发展深感不安和忧虑的毛泽
东。毫无疑问，他打算继续百花齐放运动和党的整风，或者他的确对那些在令人
不安的匈牙利事件后强烈抵制他的政策的党的高级领导人深深地感到苦恼；可是
说来奇怪，某种程度上他也继续支持党的普通干部对知识分子的怀疑和不满。虽
然这些讲话中的一些主题似乎预示了文化大革命中他最终对党的攻击，但是读者
到目前为止还无法从中预见到使自己与整个党的组织对立起来的文化大革命时期
的毛泽东，我也没有看到毛泽东真正明确地使自己与党外的知识分子联合起来反
对党的组织。


实际上，人们对他所表达的对于知识分子的相对否定的语气留下了深刻印象。

他非常强调大多数知识分子看起来不可改变的“资产阶级”本性。他依然愿
意承认他们的爱国忠诚，但是在讨论他们是否接受社会主义的问题时，他更经常
强调他们别无选择，而不是强调他们真诚地信奉。⑤无论他在1956年对于把他们
中大多数人争取到马克思主义一方来抱有多大的希望，此时这一希望似乎都大大
地削弱了。在他与党的干部的谈话中，他的中心论点是，他与他们在科学、技术
和文化领域都还有许多东西要向知识分子学习，这是不可回避的事实。在新的
“无产阶级知识分子”出现之前，他与党的其他干部将不得不“硬着头皮”。他
们将苦笑着忍受这个事实。

当他指责党的干部对于经历了所有苦难岁月的“我们”目前必须听从在革命
中毫无建树的知识分子感到激愤时，这自然被看作用来说服干部改变作风的一种
言辟。可是，人称代词“我们”的使用意味着毛泽东本人和他们一样地不满。虽
然他可能十分实在地坚持认为，许多已经变成了懒惰的官僚的干部本身应该停止
满足于既得荣誉，但是当他谈论知识分子翘尾巴，可是需要至少暂时向他们低头
时，人们感觉到他在这个强烈讽刺中的用意。

最能揭示主席在1957年初强烈的矛盾情绪的是他对王蒙的著名小说《组织部
新来的年轻人》的评论。1956年9 月发表的这部小说以否定的态度生动描写了中
层官僚，它也成为了文学领域“百花齐放”的一个代表。⑥1957年1 月和2 月，
它成了党的报刊反对在百花齐放运动中进行情绪攻击的主要靶子。尽管毛泽东在
1957年2 月所写评论的要点是维护王蒙小说存在的合法性，但不能说这些话是在
鼓励干部们高度评价这样的小说。他不能不赞美小说活泼的文体，但是小说对于
党的干部的完全否定的描写以及缺乏任何证明社会主义制度最终是公正的肯定的
描写使毛泽东深深地感到不安。总的看来，他留给人的感觉是，尽管小说是活泼
的，它仍然可能是那些必须容忍的毒草中的一根。在他就有关文艺圈的文学作品
的讲话中，我们发现他评价了一部描写了一位完全应该受到责备的担任铁路局长
职务的官僚的电影。“由于作者已经以这种方式描写了他，并且他还仍然是局长
———这种干部应该被撤职。”⑦这就是在指出在真正社会主义制度下问题如何
得到解决。他暗示，任何被认为是香花的文学著作必须牢固地限定在社会主义的
现实主义范围内，而基本的写作技巧可以从资产阶级作家的被认为是杂草的文章
中学习。

如果我们相信他在原文中关于资产阶级知识分子的评论似乎远不如正式讲话
更加安慰知识分子，那么他在这些原文中对于干部如何避免犯“教条主义和主观
主义”错误的忠告几乎完全缺乏实际的建议和具体、实际的说明。这在他3 月10
日与“新闻出版界”的讨论中表现得特别明显。这里我们再一次见到了诸如“教
条主义与右倾机会主义”这样对于大的错误的双重表述以及不要陷入任何一个极
端的明智的忠告。编辑和出版者再一次被劝说使用说服的办法，而不是打击、斗
争的策略。但是值得一提的是，在如何说服资产阶级知识分子问题上他没有给干
部具体的建议，干部们所受的全部教育将他们引向了相反的方向。最后，他的启
示赋予干部们的责任是，在处理具体情况时他们应该依靠他们自己最好的判断。

这似乎表明他极其愿意给予下级干部一种独立性，但是忠告没有保证他们不
会遭受不好的判断带来的直接后果。对那些并不打算采取新的积极行动的人来说，
在主席的忠告中没有什么内容能够促使他们大胆行事。

因此，我们毫不惊奇，在4 月前的几个月里无论党的高级领导人，还是下级
干部以及知识分子本人都不倾向于有所进展。这些非正式讲话传递的语言信号是
含糊的，对于这些群体中的任何一个群体来说都不是一个清楚的启示。甚至《正
确处理人民内部矛盾》讲话的口气似乎比官方发表的讲话文本更尖锐。然而，毫
无疑问，尽管充满忧虑，主席仍然决定推进百花齐放方针。他没有背离他的基本
设想：（1 ）党需要资产阶级知识分子的技术和知识；（2 ）知识分子将与国家
合作，或者因为他们真的爱国，或者因为他们认识到别无选择，或者这两个原因
兼而有之；（3 ）党、国家和民众团结一致是经得起任何无论多么恶毒的“资产
阶级”批评的。至关重要的是中国与匈牙利不同。

然而，非常清楚，在4 月和5 月间，各级党委对于那类劝说言语的巨大抵制
使主席越来越感到气愤，最终导致了他对党比对知识分子更大的愤怒———此后，
重新强调党的整风，甚至更重要的是强调鼓励非党的知识分子加入到整风过程中。

主席的启示此时是清晰和中肯的（即使他可能继续相信将要出现的批评可能
是“和风细雨”）。当时他的充分有力的政策路线再次表明（如1955年集体化的
加快）他拥有强大的权威，当政策被明确宣布时，足以战胜他的党员同志们的抵
制。

 

鉴于上述情况，人们发现难以想像在青年学生特别是解放之后出生的青年学
生中出现了“百家争鸣”的情形之后的1957年5 月和6 月初主席是多么的狂暴和
愤怒。在一遍遍地激烈强调党能够经受住任何资产阶级的恶毒的批评之后，突然
变得明朗的是，学生对于实际上经常提到的“党的领导权”的真正原则性的质疑，
这在某种程度上是他完全没有预料到的。在关于民主党派与共产党“互相监督”

的所有讲话中，我们完全可以明显地看出，共产党决定什么批评可以接受，
什么不可以接受。“联合阵线中中国共产党的领导权”的说法是一种他不希望受
到挑战的说法。可是，学生当时要求的正是对党的领导权的明确限制。这是一根
毒草，要将它的蔓延划入到敌人队伍中去。尽管毛泽东与党的其他领导人及下级
干部之间存在各种矛盾，我仍然没有发现有迹象表明他当时能够将他个人声称的
权威与整个党的权威脱离开来。

虽然他暂时继续使用百花齐放这个词，但是十分明显，他的最佳构想的理想
破灭了。过去的阶级斗争与未来的生产斗争之间的明显划分不再行得通。知识分
子被再次证实自己是危险的“敌对”资产阶级分子。这个新观点具有更深的含义。

从生产工具公有来定义的传统的社会主义显然是非常不全面的。资本主义
“敌对”

意识不仅能够在社会主义制度建立时存在下来，甚至能够威胁到社会主义。
即使党的某个部门和部分党的文学界知识分子接受资产阶级的批评最终也是受到
阴险的资产阶级思想的鼓动。因此，更进一步的含义是，在人类事务中意识因素
的正反两方面的作用在明显扩大。资产阶级意识不仅是一种消极的残余力量，还
可能成为一种威胁势力。与此同时，从正面讲，社会主义的存在（以及共产主义
的实现）不是由财产社会化就能保证的。只有一种社会主义（和共产主义）人文
精神的内在化才能保证最终的胜利。

然而，主席不久就使自己确信，虽然资产阶级知识分子已经被证明是不忠的，
但是整个人民共和国的历史证明，广大的工农群众相比之下以全部的忠诚准备接
受毛泽东的领导和党的领导，他们证明他们准备适应社会主义的人文精神。在1956
年和1957年实行集体化时农民中存在的不满迹象由此被轻易地归因为富农和“官
僚主义”干部的影响。群众总体上仍然是忠诚的。

在从他先前强调需要依靠知识分子作为不可缺少的知识来源，以及从他谨慎
设想科学和文化领域知识的获得将是一个积累和缓慢的过程的转变中，毛泽东去
除了有损于他的精神权威形象的最后一个外部制约。他能够实现这个转变不是因
为他的精神变化，而完全是因为他心中已存在的另外一些主题和观念，以及作为
一种模式的延安经验。此时，延安依然作为一个早期共产主义社会的模式出现，
在这个社会中，群众为了取得军事胜利———基本上是通过群众团结一致和精神
上的激励取得的胜利，无私地奉献了他们自己。群众是极大的“核”力量的源泉，
一旦释放将不仅表现在体力劳动上，而且表现在以快速的经验方法掌握技术的能
力上。毕竟“安眠药的发明者甚至不是一名医生。他仅仅是一个药剂师———我
知道，盘尼西林是由一个洗衣工人发明的”。⑧一旦注入了适当的共产主义精神，
群众将能够克服“与自然斗争”面临的大部分阻碍，而且无须完全依赖理论科学
家的繁琐且华而不实的“科学”。

当我们从1957年底走到1958年初时，我们看到毛泽东很快积累了他认为对他
的新的最佳构想非常具有实证意义的证据。除四害运动几乎成了构成大跃进所有
本原的貌似非常有理的模式的缩影。党在与自然虫害的斗争中将群众的热情与能
量结合起来的能力，群众形成简单而有效的方法对付这些公共健康和生产中的重
大问题的能力，能够全面运用到所有政府部门中。同样的群众“核”能量的释放，
不久又表现在大炼钢铁和人民公社运动中。无论主席在哪里看到一个初看上去似
乎肯定他的充满活力的“革命浪漫主义”新信仰的经验的结果，这一结果似乎是
不需要进一步仔细审察和调查的。最终，随着他在1958年关于粮食大丰收作出的
令人惊讶的许诺，所有对他的大跃进构想的阻碍似乎都消失了。

在1958年8 月引人注目的北戴河讲话中，我们发现毛泽东处在他构想希望的
最顶点。当时显而易见的是，主席本人是共产主义即将到来观念的肇始者。现实
的问题是向对这个消息感到极不高兴的苏联隐瞒事实。粮食生产的巨大增长，钢
铁生产的猛增，最终证实了中国的民众能够轻而易举地充满共产主义道德观（农
民可能甚至比工人多）。⑨同样重要的是应该注意到，在这一时期，毛泽东依然
完全依赖党作为使共产主义精神在群众中内化的工具，甚至在百花齐放时期的所
有矛盾冲突之后依然使自己确信：“自从社会主义改造以来，资产阶级的权力体
系几乎已经被完全摧毁；领导干部不再凭借他们的权力及地位或官僚主义架子成
为领导，而是依靠为人民服务，为人民谋利益，靠说服。”⑩在8 月充满希望的
情绪中人们并不怀疑这些说法的诚意。然而，人们怀疑的是他对它们笃信的持久
程度。

毛泽东对乌托邦主义的真诚，在那个时期极大地吸引了国外的激进分子。他
是一个似乎真正相信美好社会的共产主义前景是真实的、甚至敢于相信它即刻能
实现的共产党的领导人。毛泽东关于美好社会的梦想的确与马克思的一样，它们
在一个方面是相似的。与圣西门、傅立叶这些“乌托邦社会主义者”煞费苦心详
细描写的乌托邦不同，马克思对未来的设想最终来自可以被称为消灭了矛盾的乌
托邦主义。一旦资本主义生产方式和生产工具私有制退出历史舞台，社会不和谐
的根源基本上就会消失。美好社会将作为一个完整的事物出现。毛泽东的乌托邦
也是消灭了矛盾的。当然，两者存在根本不同。老年马克思基本上信赖物质历史
中用物质的力量来消灭阻碍力量，而老年毛泽东主要信赖有品德的精英推动的意
识的转变。诚然，在无疑经过了更为认真考虑的1958年11月的“武昌会议讲话”

中，他指出共产主义的标志是生产的极大丰富⑾和所有权归全体人民。然而，
他揭示了中国共产主义道德在群众中的迅速内化本身是实现这些明确目标的先决
条件。如果延安的农民群众在他们的“农村劳动方式和游击队活动”中已经显示
了共产主义道德的萌芽，那么“为什么构建共产主义就不成？为什么我们非要使
用工资制度”？（12）“恢复供给制度似乎有些像‘倒退’；但是‘倒退’意味
着进步，因为我们是在进到城市以后才倒退的。”（13）

我们在这里发现的情绪，在某种程度上似乎类似于百花齐放运动开始时高昂
的乐观主义。然而，最后人们认识到的大跃进的构想，与其说接近自始至终似乎
都勉强认可了知识分子以及知识分子是其自由智慧的保护人的百花齐放运动，不
如说更接近毛泽东的本心。随着预示着他当时看作是延安时期共产主义人文精神
的东西与迅速实现一个富裕强大的中国的梦想相结合的新构想的出现，人们可能
会说，他获得了最终的精神的安慰。

似乎是在8 月的北戴河会议与11月的郑州和武昌会议之间，毛泽东本人开始
认识到地方干部为了贯彻“共产风”等等，使用了大量混乱、虚假的汇报和压制
的方法。

毛泽东甚至准备承认他本人可能有“一点冒险”。地方干部当时没有被及时
告知，尽管存在“共产主义的萌芽”，斯大林在《苏联社会主义经济问题》中提
到的社会主义发展阶段的“规律”不会如此迅速地消失。萌芽的生长需要相当长
的时间，比北戴河讲话中提出的时间还要长。农民需要休养生息。商品生产还不
能完全消除。不停的连续的策略伴随的是时间上的调整。在北戴河会议上我们得
知，“可能在十年时间里，我们的生产将会极大丰富，人民的道德将会极大提高”。

（14）郑州会议说要二十年。在北戴河对广大农民群众的共产主义倾向提出
过分要求之后，毛泽东在武昌的讲话使干部们突然想到了马克思有关农民（不仅
仅是富农）的所有责难。农民会隐瞒粮食收成，只考虑他们家庭和村庄的利益。
“一旦农民的巨大热情迸发出来，很容易将他们视为工人，而且还胜过工人”。
（15）

但是，毕竟农民不是工人。干部在主席的北戴河讲话之后仍然是迷惑的。当
环境有利时，农民比城市居民更欢迎公有化；当环境不利时，地方干部将被严厉
地指责为忽略了马克思对于农民阶级、小资产阶级本性的所有责难。

到了1958年底，正如我们所知道的，已经日益增长的阻挠在1959年时变得严
重了，最终到了1959年庐山会议的紧急关头。在北戴河会议之后表面上用毛泽东
的构想不同程度地对自己进行洗脑的中国共产党领导人，不久开始对农村的消息
甚为担忧。然而，尽管承认了所有的错误和“罪过”，毛泽东仍然不放弃他的最
终构想，他个人在这个构想中的投入，是他在百花齐放时期在知识分子事件上所
没有的。在1959年庐山会议令人惊讶的讲话中，毛泽东直率地承认“错误”甚至
“罪过”，同时它也提供了老年毛泽东时期一些最引人入胜的修辞手法中的经典。

然而，他对于大跃进构想的根本坚持基本没有变———甚至由于他对党的
“右倾分子”的暴怒而有所加强。

在1959年最后的几个月甚至在1960年初，关于构想的基本说法仍然没变。在
1960年甚至出现将构想扩展到城市的“城市公社”运动。主席再一次表明了他胜
过党的其他领导人的能力。

在1959—1961年的毁灭性的经济灾难中，主席也依然表现了他当时久经考验
的避免极端的能力。在当时很少听到共产主义即将到来的言语。我们甚至惊讶地
听到他说“关于建设社会主义我们仍然缺乏经验”。（16）“至于建设强大的社
会主义经济，在中国五十年是不行的，它需要一百年甚至更长的时间。”（17）

这些说法令人惊讶地表现出了他的沮丧和谦虚，而没有试图将它们与大跃进
的信条联系起来。

当1962年经济恢复促使他再一次回想自己的言论时，他轻易地使自己确信，
虽然他的确错误地估计了共产主义即将到来的时间，虽然当时他愿意讲社会主义
只能在五十年甚至一百年之后才能到来，但是他真的没有放弃大跃进是他长期的
既定方针。他当时以极大的热情回到了“抓阶级斗争、社会主义教育和政治”的
说法上。因此，当党的领导似乎在转了一年后完全相反地转向了他视为是苏联和
西方影响下的“资产阶级修正主义”时，他的失意情绪倾向于集中在党的成员身
上。党需要经常接受整风。

如果我们谈论毛泽东的最后的主要构想，那么它是一场正在进行的资产阶级
修正主义与继续共产主义革命之间的斗争。“资产阶级修正主义”似乎是集体意
识的顽疾，能够以更新的化身和伪装出现。

在预言主席对情况的具体反应上，范畴的指导作用很小。甚至晚年的毛泽东
并没有完全失去他对有可能成为艺术的政治的直觉。这种直觉使他在1970年之后
与鄙视四人帮的党和军队沉默地保持了妥协。这种妥协以及在国际上愿意接受理
查德？尼克松的主动示好，可能以某种方式与他的“崇高信条”相调和；但是，
二者都不是文化大革命的构想带来的结果。最终，通过他最后的抽象构想，主席
与其说使自己孤立，不如说“和群众在一起”。

注　释①是将官方出版的毛泽东著作以及此前出版的《毛泽东思想万岁》一
书，与新使用的文件集（其中一些文件也出现在《毛泽东思想万岁》一书中）的
比较。

②Stuart Schram ， Mao Tse\’tung Unrehearsed ， Harmondsworth： Penguin，
1974，P.8.

③在1952—1955年期间，他似乎主要接受了斯大林的观点，两者——阶级斗
争和生产——是密切联系的。

④Roderick MacFarquhar， Timothy Cheekand Eugene Wu ， ed. The Secret
Speeches of Chairman Mao， from the Hundred Flowers to the Great Leap
Forward. Cambridge： Harvard University Press ， 1989 ， P.173.

⑤我们依然发现了奇怪的观念，匈牙利知识分子特别难以控制，因为他们出
身工农。而中国知识分子是“较可靠的”，因为他们出身“资产阶级”。这里我
们认为，即使来自于群众的知识分子也可能是难以把握和危险的。

⑥有关这一小说的讨论，见Merle Goldman ， Literary Dissent in Communist
China ， Cambridge： Harvard University Press ， 1967 ， P.179-180. 这
一小说由聂华苓（Hualing Niel）翻译，载Literature of the Hundred Flowers
，Vol.2， NewYork： Columbia University Press，1981，P473-511.

⑦Roderick MacFarquhar，Timothy Cheekand Eugene Wu，ed.The Secret
Speeches of Chairman Mao， from the Hundred Flowers to the Great Leap
Forward. The President and Fellows of Harvard College ，1989.P.218.


⑧Stuart Schram ， MaoTse\’tung Unrehearsed， Harmondsworth： Penguin，
P.119.

⑨Roderick MacFarquhar， Timothy Cheekand Eugene Wu ， ed. The Secret
Speeches of Chairman Mao， from the Hundred Flowers to the Great Leap
Forward. Cambridge： Harvard University Press ， 1989 ， P.397.

⑩Ibid，P.414.

（11）在《北戴河讲话》中，他似乎认为，即将到来的1958年农业收成的激
增以及钢铁产量天文数字一样的增长，已经预示了这种富裕几乎即刻实现。

（12）Roderick MacFarquhar， Timothy Cheekand Eugene Wu ， ed. The
Secret Speeches of Chairman Mao ， from the Hundred Flowers to the Great
Leap Forward. Cambridge ： Harvard University Press ， 1989 ， P.417.


（13）Ibid. ，P.418.

（14）Ibid. ，P.419.

（15）Ibid. ，P.476.

（16）Stuart Schram ， Mao Tse\’tung Unrehearsed ， Harmondsworth：
Penguin ，1974，P.173.

（17）Ibid. ，P.174.

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